多家券商人事调整涉及民生华金和平安证券

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来源：金融人事mini

2024年随着大环境市场竞争的加剧以及监管环境的变化，券商机构人事变动频繁。

近日，券商人事了解到，民生证券、华金证券、平安证券三家机构都出现了人事调整，涉及多个业务条线。

从民生到华金

6月底，民生证券内部发文，聘任公司副总裁、董事会秘书杨海为公司执行委员会委员；苏鹏不再担任公司副总裁、执行委员会委员，不再分管战略发展总部、战略客户总部；

尚文彦不再担任公司副总裁、执行委员会委员，不再分管债权融资事业部；聘任王湘元为债权融资事业部总裁（主持工作）、债权融资一部总经理（兼）、债权融资二部总经理（兼）、债权融资八部总经理（兼）、结构化融资部总经理（兼）；

同时免去尚文彦债权融资事业部总裁、债券融资一部负责人（兼）、债权融资二部负责人（兼）债权融资八部总经理（兼）、结构化融资部总经理（兼）的职务。

在民生证券人事调整后，券商人事获悉，苏鹏加盟华金证券或将出任常务副总裁，分管经纪业务和研究所。

苏鹏，曾任长江证券股份有限公司人力资源部助理总经理、南昌营业部总经理，天风证券股份有限公司人力资源部总经理，民生证券股份有限公司人力资源总部总经理、董事会秘书、民生证券副总裁等职务。

稍早前，民生证券原经纪业务事业部副总刘庆萌加盟华金证券后，原民生证券的张玉莛、刘玥、刘潇男、史有君、肖华彪等五人也选择加入了华金证券。

而到华金证券这边，原招商证券顾梦蟾任华金证券北京万柳营业部副总经理，原北京万柳营业部总经理李振任华金证券北分副总。

其他业务条线，华金证券顾钧青任战略运营部总经理助理（主持工作）；原战略运营部总经理王晟调任研究所，任联席所长。

华金证券战略客户部撤销，原主持工作副总刘媛媛离职，华金证券南昌营业部总经理朱磊拟离职。华金证券深圳分公司总经理张涛拟离职，民生证券的肖华彪接任。华金证券数字金融部拟更名为资产配置部，数字金融部总经理徐营立也即将离职。

华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司，2014年12月，更名为华金证券有限责任公司。2016年12月，公司完成股份制改制，正式更名为华金证券。

华金证券第一大股东为珠海华发投资控股集团有限公司，持股比例为79.01%；上海裕盛投资管理有限公司为第二大股东，持股比例为9.03%。

今年7月初，华金证券撤回了上市辅导备案。此前的2020年3月，华金证券向上海证监局提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，之后，华金证券一直处于持续辅导工作状态。

华金证券2023年度报告显示，报告期内，公司实现营业收入4.97亿元，利润由正转负，呈现亏损。

从民生到平安

据券商人事获悉，民生证券执行副总裁、首席运营官、执行委员会副主席杨卫东也将要离职，其将加盟平安证券，拟任分管投行的高管。

据了解，杨卫东此次加盟平安证券，也会带原民生证券投行团队成员一起，目前已有四个团队到位。（具体信息，请添加“券商人事（quanshangrenshi35）”微信私聊）

杨卫东是民生证券老将，自2010年起就开始担任民生证券高管。

杨卫东毕业于华中理工大学（现华中科技大学），经济学硕士。此前曾任华夏证券项目经理，中包期货北京分公司总经理助理，光大证券（维权）部门副总经理；重庆国际信托总裁助理；金元证券高级经理，民生证券总裁助理兼投资银行总部总经理，副总裁兼投资银行事业部总裁等职。

值得关注的是，2022年11月，证监会公开点名民生证券存在投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，多家券商人事调整涉及民生华金和平安证券部分项目质控、内核把关不严，廉洁从业风险防控机制不完善等问题。

杨卫东作为时任分管投行业务高管，被采取监管警示措施。

此轮人事变动的核心民生证券，成立于1986年，是国内的老牌券商之一。2020年，民生证券增资引战、迁址上海，并以“反向混改”模式引入上海市区两级10家国资共计17亿元，股权占比10.9%。

民生证券一度曾为行业龙头，是较早提出“投资 投行 投研”战略并持续落实的券商之一，抓住了注册制的机遇，规模在非上市券商中稳居前列。其中，2020至2023年，民生证券IPO承销数量分别为22家、31家、18家和20家，在全部券商也名列前茅。

自2020年受“泛海系”债务危机影响，民生证券的股权被数次被摆上货架。直至2023年3月，国联集团以91.05亿元，成功竞拍民生证券34.71亿股股权。

今年4月25日，国联证券发布公告称：“正在筹划通过发行A股股份的方式，收购民生证券控制权并募集配套资金。”这意味着，民生证券与国联证券的整合正式开始了。

另一方面，股权收购也带来了民生证券各业务条线的人事动荡。

近年来，监管层鼓励市场化并购，2019年11月证监会提出六条举措打造航母级证券公司，包括鼓励券商市场化并购重组。

本次人事变动涉及到的平安证券，自去年起也多次传出将与方正证券合并的消息。

平安证券股份有限公司是中国平安保险（集团）股份有限公司旗（金麒麟分析师）下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部。

2022年12月26日，方正证券发布《关于控股股东完成股份过户登记的公告》，新方正集团成为方正证券的控股股东，实际控制人变更为中国平安，其与平安证券的同业竞争问题也数次被市场关注。

对于合并传闻，3月22日，中国平安总经理、联席首席执行官谢永林曾表示：“这两年下来，方正证券的业绩应该表现不错。我们对于两个证券目前都深度赋能，把经营搞好。有关‘一参一控’的问题，平安将在有关监管部门的规定指引下妥善推动解决，过程中将及时按照监管要求履行信息披露义务。”